篇一：2015年最新证券公司工作计划
2015年证券公司工作计划
一、前期调查
1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1
2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。
二、工作计划
A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。
B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。
所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。
三、金融服务
为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。
这是*****营业部证券****2015年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。
***** 2015年1月28日
篇二：证券律师学习培训计划表
证券法律实务学习培训计划表
如果说诉讼活动是在法庭内外的斗智斗勇的话，那么非诉业务则是运筹帷幄，大多数的非诉业务都是系统工程，要对公司的业务保持心有灵犀。企业在发行上市过程中，中国证监会发审委委员就像终审法院的大法官样，具有权威性、决断性，每一个上市企业都面临着一审终审的命运。所以有许多节点需要我们好好把握，有许多陷阱需要我们小心防范，有许多专业知识需要我们研究探讨。 特此制定以下学习培训计划！
第一部分证券律师业务综合技能
第一讲 证券律师业务概述
第二讲 证券法律规范体系
第三讲 证券律师如何进行业务拓展
第四讲 证券律师尽职调查技能
第五讲 证券律师法律意见书的制作技巧
第二部分创业板上市律师业务技能
第六讲 创业板基本概况
第七讲 创业板发行上市条件
第八讲 创业板发行上市流程
第九讲 企业上市应关注的问题
第三部分新三板上市律师业务技能
第十讲 新三板介绍
第十一讲 新三板与创业板、中小板的比较
第十二讲 新三板挂牌条件与流程
第十三讲 新三板问题汇编
第四部分上市案例介绍
第十四讲 如何制作招股说明书
第十五讲 如何制作法律意见书及工作底稿
以上计划顺序的安排是为保持完整性，作为系列讲座具体讲解时可视具体情况调整，每一讲计划制作一个PPT，另外还会将相关法律法规收集并提供给大家，以供参考。大家看还有什么感兴趣想补充的，多多提出你们的宝贵意见，谢谢!
篇三：证券营业部客户经理证券营销与实战演练培训方案
恒泰证券临河营业部客户经理证券专业化
营销与实战演练培训方案
【培训目标】
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掌握市场营销发展的第一手资讯，明确自己的人生目标和愿景，掌握达成自己人生目标的方法；
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掌握客户开拓的理念和方法，把握客户需求的探询、分析和发掘的方法，正确理解客户营销的复杂环境的方法和技巧；
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掌握证券客户经理专业化的经纪营销流程，熟悉流程的各个步骤，以及各步骤间的逻辑关系，了解按照专业化营销流程进行经纪产品营销的重要性；
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全面掌握客户经理营销实践中营销目标和计划、准客户的评估分类、电话约访、客户接触、利益展示、缔结协议、拒绝处理等各个环节的处理方法和技巧；
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通过电话约访、接触前准备、客户接触、探询客户需求、利益展示、缔结协议等六个营销环节的实战演练，突破客户经理营销中最易成为瓶颈的地方；
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了解专业化服务营销的流程，掌握客户价值评估的基本模型和方法； 懂得服务客户的时间管理，掌握客户沟通与日常维护的技巧。
【训练方式】
讲授、研讨、实战演练
【培训大纲】
一、引言
本部分讲授主要内容——
1、证券客户经理知识结构（如下图）：
2、证券经纪行业是一个初生的朝阳行业
证券客户经理是一个挑战自我，战胜自我，发展自我的职业，因而成功的证券客户经理都特别喜欢这个行业。
?能赚钱——快速致富 ?积累大量人际关系 ?利人利己，具有社会意义
?具有事业的满足感——自己当老板
?高度自由、五福临门——家庭生活、事业财富、健康、朋友 ?具有高挑战性并能快速自我成长 ?有荣誉感——用得奖写日记 ?有权威感，专家的感觉 ?有能力提早退休 ?永续经营
3、优秀的证券客户经理所必须具备的内部状态?诚信为本的核心价值理念 ?清晰的人生目标和愿景
?开放的心态 ?积极向上的思维方式 ?不懈的行动力和良好的习惯 丰富的知识?
二、营销基本功
本部分讲授内容大纲——
1、专业化证券营销流程（如下图）：
2、专业化就是有标准的、定时的、定量的一种管理。专业化的营销流程的每个步骤都是经过标准的量化和程序化的，依照这个流程，在看似简单的重复的之中达到熟能生巧的效果。
3、客户开拓的理念和方法：营销的漏斗原理——客户的开拓就是一个不断发现、筛选和培育客户的制造过程，千万不要否认我们的营销工作是在“制造客户”, 每一个专业的营销人员都必须保证可供制造的原材料总是足够和充分的，以便自己的营销工作更有效能。
4、拒绝和异议处理：在营销的过程中，客户的拒绝可以说是无处不在。拒绝处理是专业推销中最为重要的步骤，恰当的解答处理好客户的拒绝问题是开启客户心灵之门的金钥匙。
三、百炼成钢
本部分讲授、演练内容——
1、实战演练是对专业化营销流程中的电话约访、接触前准备、客户接触、探询客户需求、利益展示、缔结协议等几个关键的步骤进行全程模拟，由专业讲师对学员过每个“关”的表现进行打分，不合格者重新再来，直到通过全部的六个“关”。
2、营销实战演练操作流程
营销专业知识讲解
客户、产品、工具准备
场地布置与教务准备
学员召集统一宣导
过关
3、演练方式：实战演练以5-6个学员为一组进行，其中有人扮演客户（关主）、有人扮演客户经理，有人扮演观察员。学员的身份互换，扮演的角色进行轮换，根据时间，最好全部过关。
4、演练步骤：（1）每一关先由讲师讲解过关目标、要点和注意事项，并进行示范表演；（2）学员进行实际演练和观察；（3）讲师和学员分别进行演练总结，提出相关改进措施。
5、场景模拟：场景模拟是对实际营销中的客户身份、客户的需求、客户所 处的环境、客户对营销可能采取的应对和拒绝等等方面进行合理的假设，以尽可能地接近真实的营销过程。实际演练中，由讲师或由学员抽签决定演练的模拟场景，并提前告知学员以便做好充分准备。
6、演练总结：演练总结主要包括学员之间相互指出过关时的优缺点和对模拟场景及其中可能出现的种种情况、应对策略的研讨。最后再由讲师进行讲评。
四、服务营销
本部分讲授内容大纲——
1、服务营销的真谛：