篇一：资本运营部2010年10月份工作计划表(201010)
编号2010-1-2
2010年10月份工作计划表
单位：资本运营部职位： 姓名： 日期：2010年9月
1
编号2010-1-2
2
编号2010-1-2
3
篇二：投资类公司申请材料新
投资类公司（试点）申请材料
各拟成立投资类公司：
为进一步加强投资类公司抵御风险能力，不断提高规范化运作水平，经高密市投资类公司审批监管联席会议研究决定，并按照上级部门通知要求，现就申请材料变更内容通知如下：
一、注册资本
设立投资类公司注册资本不低于1000万元，由1家（含1家）以上法人企业股东和不超过5名自然人股东共同发起设立，法人股东持股比例不低于50%，自然人股东不超过5名。
二、法人企业股东
法人企业股东必须是我市有实业背景的、规模以上企业法人，无不良信用记录和无偷税、漏税、抗税、逃税等违法行为。同时，要按照以下要求对法人股东主要财务指标进行严格审查：
一是企业资产规模。企业上年末总资产不低于5000万元，净资产不低于2000万元，资产负债率不高于60%。
二是企业利税缴纳情况。企业近两个年度营业（销售）收入总和不低于1亿元，上一年度实际缴纳各项税收不低于100万元，必要时需提供近三年税收缴纳情况，以及上一年
度纳税申报表和企业所得税完税证明。
三是企业现金出资能力。企业上年末或申报日的上一个月末速动资产（包括货币资金、应收账款、应收票据等）不得低于拟出资额的1.5倍，必要时需提供由银行出具的银行存款余额表等能够证明企业现金出资能力的有关文书。
三、自然人股东
自然人股东信誉良好，无犯罪记录和不良信用记录。自然人股东出资100万元以上的要提供能证明出资能力的完税证明。
四、办公场所和出资形式
办公场所不低于200㎡，所有股东只能以合法的自有货币资金出资，不得以任何形式向不特定人员吸收存款。
五、保证金
为强化对投资公司的约束力，按注册资金的2%一次性收取风险保证金，鼓励投资类公司以自有房屋进行经营，以租赁房屋经营的，保证金再提高1%。
六、无关联情况证明
所有股东之间不能有关联关系，由律师事务所出具所有股东之间没有关联情况的法律意见书。
投资类公司申请材料目录
（一）关于设立XX有限责任公司的请示
内容包括：
1、关于设立投资类公司的申请，样式见附件一；
2、申请登记表，样式见附件二；
（二）公司章程草案
样式见附件三。
（三）选举执行董事、监事和经理的股东会决议
（四）股东名册，样式见附件四
企业法人股东名册包括：企业名称、法定代表人、企业法人代码、成立日期、住所、注册资本、出资金额、出资金额占总股本比例、出资金额占法人企业净资产比例、上一年度盈利情况和归还银行贷款情况。
自然人股东名册包括：自然人股东姓名、身份证号码、住所、出资金额和出资金额占股本总额比例。
（五）股东证明材料
自然人股东证明材料包括：
1、基本情况登记表，样式见附件五；
2、身份证复印件；
3、入股资金来源合法性证明，样式见附件六；
4、个人信用报告；
5、公安部门出具的无犯罪记录证明；
企业法人股东证明材料包括：
1、企业基本情况介绍；
2、营业执照复印件；
3、最近两年的审计报告；
4、企业基本信用信息报告；
5、企业法人的有权机构同意向投资类公司出资入股的决议，样式见附件七；
6、企业法人关于入股资金来源真实合法性证明，样式见附件八；
7、税务部门出具的不存在偷税、漏税、抗税、逃税等违法行为的证明。
（六）法定验资机构出具的验资证明
内容包括：验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细等。
（七）固定营业场所证明材料
自有房地产应提供产权证复印件；租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。
（八）公司风险控制制度
内容包括：
1、公司简介；
2、财务管理制度；
3、业务决策流程；
4、组织机构图，样式见附件九；
5、经营监督台，样式见附件十。
（九）企业名称预先核准通知书
（十）出资人关联情况法律意见书 （十一）会计从业人员情况
1、基本情况登记表，样式见附件十一；
2、会计从业资格证复印件。
（十二）股东承诺书
承诺书样式见附件十二。
篇三：单选
基金从业人员试题及答案-单选题1
发表日期：2011-4-15 来源：中大网校[在线考试]
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基金从业人员试题及答案-单选题
一．单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分）在各小题级出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。
1．如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。
A．投资者
B．管理人
C．发起人
D．监管者
2．2001年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。
A．华夏成长基金
B．鹏华行业成长基金
C．华安创新基金
D．南方稳健成长基金
3．基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。
A．委托机制
B．信用机制
C．代客理财机制
D．作托机制
4．基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。
A．专家理财
B．专业理财
C．个人理财
D．代客理财
5．截止2002年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金
A．17，50，3
B．14，52，5
C．13，47，4
D．22，54，17
6．证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A．短期性
B．中长期
C．流动性
D．长期性
7．所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。
A．股市
B．银行利率
C．债券利率
D．国债利率
答案：
1．A2．C 3．D 4．D5．D 6．D 7．A
基金从业人员试题及答案-单选题2
发表日期：2011-4-15 来源：中大网校[在线考试]
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8．法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A．10%以上5%以下
B．所买卖股票等值以下
C．3万元以上30万元以下
D．1万元以上5万元以下
9．公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）
A．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金
C．3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上50万元以下罚金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金
10．公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。
A．股东会
B．董事会
C．人民法院
D．债权人
11．证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。
A．加强法制建设
B．规范市场
C．保护投资者利益
D．打击违法犯罪
12．基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A．1天
B．3天
C．7天
D．10天
13．证券交易所的会员（ ）
A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批
C．转让交易席位必须由证券交易所审批
D．不得转让交易席位
14．内部控制的实质是（ ）
A．控制信息
B．合理评价和控制风险
C．监督财务
D．控制内部活动
答案：
8．B 9．A10．C
11．C 12．B 13．C 14．B
基金从业人员试题及答案-单选题3
发表日期：2011-4-15 来源：中大网校[在线考试]
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15．符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ）
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个
16．基金托管人一般由（ ）聘请
A．基金发起人
B．基金管理人
C．基金持有人大会
D．证券交易所
17．基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。
A．1名以上
B．2名以上
C．3名以上
D．5名以上
18．不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履(转载自：www.xiaocaOfaNWen.com 小草 范 文 网:资本运作申购承诺书)行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日
A．3个
B．7个