篇一：问责整改报告
公安问责整改报告“治庸问责”个人自查整改报告局“治庸问责”办：
四月份以来，按照区委掀起“责任风暴”实施“治庸计划”的统一部署和局党组的要求，
严格对照“庸、懒、散”主要方面表现，通过自己查、互相评等方式方法，认真查找了自己
的方面存在的问题和不足，认真剖析思想根源，制定了改进措施。
一、存在主要问题
（一）理论学习不深入。理论学习中存在急用、实用、浮躁思想，对业务知识多学、深
学，对政治理论少学、浅学。觉得具体的工作任务是硬指标，而政治理论学习是软任务，可
学可不学，满足于完成学习任务，总觉得在学习上只要按照党组安排，学完规定的内容就可
以，学习处于被动状态；虽然在学习中有时也写一些心得笔记，但是真正联系自己的思想和
工作实际写心得体会不多。存在本本主义思想，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、
教条化，按照运用马列主义毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的立场、观点、
方法去指导、分析、解决面临的实际问题的标准还有差距，运用理论指导实践还比较欠缺。
（二）工作主动性不强。一是宗旨意识树立的不够牢固。贯彻全心全意为人民服务宗旨
还有所欠缺，二是有时工作标准不够高。满足于干完干成，没有把求数量与求质量没能有机
结合起来，没有把自己的工作与全局的工作联系起来。虽然能按照工作任务完成，有只求一
般标准，把标尺定的不够高，干些工作就有满足有倾向。
（三）综合能力还需提高。虽然自己在工作中认真负责，遵守局的各项制度，能按时完成领导交办的各项任务，但处理问题的综合能力、协调能力，
紧急事情的应变能力，对复杂问题的驾驭能力显得非常不足，业务能力亟待提高。
二、原因分析
存在以上问题主在是放松了政治思想理论的学习的和业务水平的欠缺。一是受当前社会
多元文化的影响，认为政治理论没有市场，也不产生经济效益，可学可不学，平时放松了政
治理论的学习，造成宗旨意识不强。二是因具体的日常工作任务重，对新业务新财政理论的
学习不够，造成对复杂问题的驾驭能力不强。
三、整改措施
通过“治庸风暴”活动的对照排查，也是查找单位与个人存在的问题与不足的良好契机。
对于我们每一个人来说，应该在积极投入治庸风暴中，树立服务意识、改进工作作风、提高
办事效率、务求工作实效，在平凡的岗位中不断提升、完善自己，努力做到以下几点：
（一）提高对学习重要性的认识，增强学习的自觉性。学习的过程是一个提高自我的过
程，也是一个工作创新的过程，更是一个经验积累的过程，只有勤于学习，善于学习，处理
工作中问题才能更规范、更科学。正确处理工作与学习的关系，同时还要注重学习以致用。
（二）开拓创新的思想，提高能力。养成勤于思考的习惯，增强工作的主动性，对工作
敢想敢干，敢于冲破传统理念和习惯的束缚，要创造性地开展工作，不断总结和完善。同时
要严格要求自己，树立崭新的奋斗目标，保持旺盛的精力，积极肯干，吃 苦耐劳，开拓创新，不断进取。注重提高工作效率，逐步积累处理问题的经验，不断提
高工作能力和自身素质。
（三）严格要求自己，树立宗旨意识。从每一件小事做起，从每一个细节做起，以高标
准，严要求和踏实的工作作风要求自己，以高度的责任感切实做好本职工作，增强大局意识、
责任意识、服务意识。结合自身工作职责，千方百计狠抓目标任务落实，做到以工作为本，
工作不干完不丢手，工作不做好不离岗，切实转变工作作风。篇二：开展问责制执行情况自
查报告 呼安监字【2012】号 签发人：巴特尔 呼伦贝尔市安全生产监督管理局
开展问责制执行情况自查报告 市纪委：
为了进一步开展问责工作，深入分析问责工作存在的主要问题，在实践中加强问责工作
的思路和对策，根据《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》（以下简称《暂行规定》）要
求，结合我局实际，我局开展党政领导干部问责自查情况，现将有关问责工作的情况汇报如
下：
一、工作开展情况
（一）宣传发动，努力营造良好氛围。为认真贯彻实施《暂行规定》，使广大干部职工深刻理 解实施行政问责的重要意义，进一步规范行政行为，切实加强自身建设，树立形象，提
高工作效能，局党支部组织全体职工开展专题学习，认真领会《暂行规定》的内涵和精神实
质，准确把握问责的情形、方式及适用范围、实行问责的程序，以便在实际工作中切实把握
好“严格要求、实事求是,权责一致、惩教结合,依靠群众、依法有序”的问责原则。此外，
还专门成立了以党支部书记为组长，各副局长为副组长，各科室负责人为成员的问责工作领
导小组，为顺利开展这项工作提供了组织保障。
（二）加强信访举报工作，通过设置举报箱等措施，拓宽监督渠道，扩大公众参与度，
强化社会舆论监督，更大优化了监督层面的扩大化，坚决纠正在业务工作中的不正之风。
（三）加强行政执法、履行职责的监督检查，落实首问责任制、承诺制和公示制，促进
行政许可、行政执法行为规范化，公正透明。
（四）狠抓落实党员干部廉洁自律各项措施，结合市委“两项”活动在机关的开展，努
力营造反腐倡廉、廉洁从政的良好氛围。
二、建章立制，进一步规范行政行为。根据《暂行规定》内容，充分结合我局职能职责，制定了四项问责制度，对各种有令不
行、有禁不止和失职渎职， 造成重大损失或恶劣影响的，实行严肃的问责。 结合“两项”活动，先后建立健全16项机关工作制度，使机关保持良好的工作秩序，提
高工作效率，规范干部职工的行政行为。
三、查办问责案件情况
目前为止，我局暂无问责案件。
四、部门履行职责情况问责工作领导小组
组 长：巴特尔 局 长副组长：刘晓江 主 任邰 民 副局长
郭 唐 纪检书记
李卫东 总工程师
成 员：赵永忠 办公室主任闫晓东 危化科科长
刘岐跃 煤炭科科长
张振秀 非煤矿山科科长陈向军 应急办主任
何 平 监察支队队长王福川 监察支队副支队长领导小组下设办公室，承担领导小组的日常工作。郭唐纪检书记兼任办公室主任，工作
人员有赵永忠、白洁。
三、存在的问题及对策一是宣传教育还不够广泛深入，宣传方式的多样性有待增强。二是部分干部职工的依法
行政理念还有待强化，为人民群众服务的意识有待进一步增强。针对以上问题，我局将继续加大问责力度，不断完善问责机制，做到失责必究。建立完
善工作考评和干部考核机制，落实责任追究结果在工作考评和干部考核中的应用，扩大问责
领域，强化责任对象，积极推进党务公开，让领导干部普遍感到有压力，增强干部的责任心、
使命感，充分调动工作的积极性，真正做到职能清晰、权责一致。 二〇一二年四月二十九日主题词：安全生产 问责制 报告呼伦贝尔市安全生产监督管理局 2012年5月8日印发篇三：问责自查整改报告问责自查自律作风整改提高报告李廷君
为了认真落实公司开展的“作风纪律”专项整治活动的有关部署和要求，按照公司相关
的制度、原则，对自己的业务学习、纪律作风、敬业精神、工作能力等方面从思想深处进行
自我剖析，找出了自身存在的问题，明确了自己整改提高的目标和确定今后努力的方向。
一、存在的问题
（一）业务学习方面
1、作为公司行政后勤管理人员，没有“钻”劲和“挤”劲抓紧点滴时间用于学习深造，
致使自己的理论文化水平和业务素质提高的不够快。
2、学习时间、学习内容和学习效果没有落实到位，有时只注重实用主义“急用先学”及
“现学现用”，不注重业务知识全面的、系统的学习和积累。
3、学习上存在自满情绪，不注重更新知识，遇上处理具体事情时，往往是凭主观臆断和
经验去分析情况、处理问题，造成工作效率低下、被动。
（二）工作作风方面
1、工作思路狭窄，相互协调、统筹兼顾的工作做得不够好，工作中有时满足于得过且过。
这对于一个从事后勤行政管理人员来说是很不可取的。
2、日常工作中与时俱进，开拓创新的思想树立得不牢固。在日常工作中观念较差，在对
内部安全管理监督上只满足于不出事就行。
（三）纪律作风方面
纪律作风不够扎实，有时对自己要求不严，在公司开展的文体活动方面不能够积极参与，
“懒”和“散”的行为时有发生。
二、存在问题的主要原因以上问题的存在，虽然有一定的客观原因，但主要是主观原因造成的。问题出在表面上，
根子生在思想上，从思想更深层次上分析起来，主要有以下几点：
1、没有把业务理论知识学习放在重要位置，即使学了也没有达到应有的效果，收获甚小，
影响了自身业务素质的进一步提高。
2、作为公司后勤行政管理人员的宗旨观念有所淡化。认为自己的工作已经很努力了，满
足于面上不出问题，有时便产生了“松口气”的念头。
3、自我要求有所放松，忽视了自我约束、自我监督、自我提高。工作中有依赖思想，满
足于自身的知识和经验。
三、整改措施
随着公司作风纪律整顿活动的不断深入，通过对自身存在的问题和缺陷进行排查，更加
清醒地认识到自己存在的不足，也更加增强了改正错误、改正缺点，提高本人思想素质和业
务素质的信心和决心。在今后的工作中，决心从以下几个方面进行改进提高：
1、加强业务理论学习，全面认真系统地学习民爆行业的规程规范以及相关的技术理论知
识，给自己“充电加油”，提升自身业务素质和工作能力的。
2、根据个人的具体情况和自身的工作特点，进一步改进工作作风。克服消极思想、模糊
认识所造成的各种束缚，破除“软、懒、散”行为，迎难而上，积极工作；对遇到的问题和
矛盾进行理性思考，深挖其中的难点疑点，认真地去分析问题和解决问题，不断完善和提高
自己。
3、求真务实、开拓创新，解放思想、实事求是、与时俱进是我们当代神威人的宗旨。作
为神威公司的一位员工，我们应感到自豪和骄傲，这是因为，我们有一位求真务实、开拓创
新的领军人；有一支精干的领导班子；企业的经营形势好了，我们的腰包鼓了；所以，我们
要爱护神威，爱护我们赖以生存的这个大家庭。因此，在今后的工作中，一是要为企业多出
主意、想办法、忠心耿耿。二是对待工作要重实际、干实事、求实效，不搞形式主义，不摆
花架子。三是要创造性地工作，大胆地投身到生产实践中去，在工作中决不墨守陈规、固步
自封，从实际出发，不断地钻研学习民爆行业的新知识、新技术、提出新思想、新方案，拿
出新举措，为公司的发展多做贡献。李廷君
2011年11月5日篇四：治庸问责整改报告治庸问责整改报告公务员治庸问责自查整改报告 近段时间通过“治庸问责”活动的对照排查，也是查找单位与个人存在的问题与不足的
良好契机。对于我们每一个人来说，应该在积极投入治庸问责中，树立服务意识、改进工作
作风、提高办事效率、务求工作实效，在平凡的岗位中不断提升、完善自己。
一、存在主要问题
(一)理论学习不深入。理论学习中存在急用、实用、浮躁思想，对业务知识多学、深学，
对政治理论少学、浅学。觉得具体的工作任务是硬指标，而政治理论学习是软任务，可学可
不学，满足于完成学习任务，总觉得在学习上只要按照党组安排，学完规定的内容就可以，
学习处于被动状态;虽然在学习中有时也写一些心得笔记，但是真正联系自己的思想和工作实
际写心得体会不多。存在本本主义思想，只是为了学习而学习，使学习变得形式化、教条化，
按照运用马列主义毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的立场、观点、方法去
指导、分析、解决面临的实际问题的标准还有差距，运用理论指导实践还比较欠缺。
(二)工作主动性不强。一是宗旨意识树立的不够牢固。贯彻全心全意为人民服务宗旨还
有所欠缺，二是有时工作标准不够高。满足于干完干成，没有把求数量与求质量没能有机结
合起来，没有把自己的工作与全局的工作联系起来。虽然能按照工作任务完成，有只求一般
标准，把标尺定的不够高，干些工作就有满足的倾向。
(三)综合能力还需提高。虽然自己在工作中认真负责，遵守局的各项制度，能按时完成
领导交办的各项任务，但处理问题的综合能力、协调能力，紧急事情的应变能力，对复杂问
题的驾驭能力显得非常不足，业务能力亟待提高。
二、原因分析 存在以上问题主在是放松了政治思想理论的学习的和业务水平的欠缺。一是受当前社会
多元文化的影响，认为政治理论没有市场，也不产生经济效益，可学可不学，平时放松了政
治理论的学习，造成宗旨意识不强。二是因具体的日常工作任务重，对新业务新财政理论的
学习不够，造成对复杂问题的驾驭能力不强。
三、整改措施
(一)提高对学习重要性的认识，增强学习的自觉性。学习的过程是一个提高自我的过程，
也是一个工作创新的过程，更是一个经验积累的过程，只有勤于学习，善于学习，处理工作
中问题才能更规范、更科学。正确处理工作与学习的关系，同时还要注重学习以致用。
(二)开拓创新的思想，提高能力。养成勤于思考的习惯，增强工作的主动性，对工作敢
想敢干，敢于冲破传统理念和习惯的束缚，要创造性地开展工作，不断总结和完善。同时要
严格要求自己，树立崭新的奋斗目标，保持旺盛的精力，积极肯干，吃苦耐劳，开拓创新，
不断进取。注重提高工作效率，逐步积累处理问题的经验，不断提高工作能力和自身素质。
(三)严格要求自己，树立宗旨意识。从每一件小事做起，从每一个细节做起，以高标准，
严要求和踏实的工作作风要求自己，以高度的责任感切实做好本职工作，增强大局意识、责
任意识、服务意识。结合自身工作职责，千方百计狠抓目标任务落实，做到以工作为本，工
作不干完不丢手，工作不做好不离岗，切实转变工作作风。篇五：治庸问责整改报告黄州区水产局治庸问责整改报告按照区委、区政府关于治庸问责工作活动有关文件精神，我局认真部署，精心组织，积
极开展治庸问责活动。通过开展专题讨论会、民主生活会、组织群众评议、问卷调查等形式，
查找出我局存在的问题和不足，为了改进工作，特制定本整改措施。
一、存在的问题和原因：
1、业务能力还需提高由于我系统工作人员长期在生产第一线，又大多年龄偏高，文化程度不很高，在工作中
虽然认真负责，能遵守各项规章制度，但是处理问题的综合能力、协调能力、紧急事情的应
变能力、对复杂问题的驾驭能力还不强，专业技术人员偏少，业务能力还需要提高。。
2、服务意识有待加强由于我局机关只有1名干部负责全区水产生产工作，四办三镇一乡二个开发区只配有6
名水产技术服务人员，以上人员具有水产中级职称人员只有2人，服务渔民工作力度不够，
再加上局机关女同志多，老同志多，下基层时间少，服务意识有待加强，服务质效有待提高。
上述问题的存在，虽然有一定的客观原因，但主要是主观原因造成的。经过认真剖析，其主
要原因突出表现以下三个方面。一是学习党的基本理论特别是学习科学发展观不够深入，对
水产工作面临的新形象新任务新挑战的认识不够充分，缺乏很强的机遇意识，竞争意识，创新意识，危
机意识和责任感、使命感。二是业务水平不高，思想不够解放，视野不够开阔，创新精神不
够强，有求稳怕乱的思想。三是全心全意为水产服务为群众服务的思想和作风树立不够牢固。
二、整改措施
一是进一步加强学习，用科学发展观武装头脑，明确新形势下水产工作的新任务和新要
求，端正学习态度，坚持学以致用，建立健全的学习制度，提高干部职工理论水平和业务能
力。
二是进一步解放思想振奋精神，按照科学发展观的要求，转变思想观念，创新发展理念、
发展思路、发展方式。
三是突出服务地位，把服务基层作为水产的中心工作，牢固树立服务基层服务群众的思
想，健全主要领导亲自抓，分管领导具体抓，其他班子成员协助抓的工作机制，引导全体工
作人员以服务基层服务渔民为中心的意识。四是提高服务质量，建立相应的激励机制，鼓励干部职工积极投入到服务“三农”工作
中去。
五是提高服务质效，教育引导全局干部职工主动、热情、周到、及时的为基层服务，为
渔民服务，使各项服务工作更加“文明、细致、快捷、规范”。
篇二：保险公司风险排查结果报告
阜阳中心支公司风险排查结果报告
分公司人事行政部：
按照按照保监局【皖保监办发?2013?30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》】文件以及幸福寿皖发?2013?26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识
接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。
（1） 排查单证使用方面风险情况
针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风
险。
（2）排查保险合同方面风险
保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险
我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险
系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。我们一是通过加强出单培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监督、检查，对于不认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。
（5）排查反洗钱方面
目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格，打印置于前
台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反洗钱行为。
（二）阜阳中支采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。
（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。
（三）风险监测与定期评估
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。
三、风险应急预案体系
（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。
（2）组织管理：阜阳中支公司从工作2013年下半年，成立了由
综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。
（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。
四、稳妥做好风险处置工作
一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
五、落实风险防范工作责任
对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将
参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。
2013年8月2日
篇三：保险公司整改报告
阜阳中心支公司风险排查结果报告 分公司人事行政部：
按照按照保监局【皖保监办发?2013?30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通
知》】文件以及幸福寿皖发?2013?26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认
真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识 接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机
构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的
风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从
以下几个方面进行了重点排查。
（1） 排查单证使用方面风险情况 针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部
门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单
证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中
支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证
管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。
（2）排查保险合同方面风险保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重
针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险
合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，
同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。
（3）排查非正常退保风险我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，
对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造
成不良社会影响。
（4）排查数据真实性方面风险系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真
实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。我们一是通过加强出单
培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监督、检查，对于不
认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。
（5）排查反洗钱方面目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求
对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登
记相关表格，打印置于前 台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反
洗钱行为。
（二）阜阳中支采取的风险监测手段
（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的
业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一
加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。
（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行
检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。
（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早
发现、早报告、早处置。
（三）风险监测与定期评估目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监
测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门
及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风
险。
三、风险应急预案体系
（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚
事件。
（2）组织管理：阜阳中支公司从工作2013年下半年，成立了由 综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对
突发的应急事件进行处置。
（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、
单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行
现场调查，协调处理，做好现场控制。
（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登
记工作。
（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理
性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。
四、稳妥做好风险处置工作一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避
免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管
理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发
事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
五、落实风险防范工作责任对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机
构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已
发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。 2013年8月2日篇二：关于xx保险股份有限公司xx机构违规xx的整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx 的整改报告xx保监局：
xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。此次检查中，发现xx存在
违规xx的行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠
工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。 现特将整改情况予以汇报：
一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；
二、 责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合 规检查；
三、 针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场 的机构严格监控，分支机构的
变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。(相关公司的内控制度)各分支机构变更职场严
格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；
四、 省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营 的重要性，明确各项监
管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变
更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节给予
相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构
负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。
五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合
规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《xx机构管理办法》等外部监管
法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，
保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。 特此汇报 xx公司xx分公司
xx年xx月xx日篇三：银行 保险 渠道整改报告 **新疆分公司银行保险
关于对**银行银代服务工作的整改报告中国**银行新疆分行：**银行保险自2004年进驻新疆，便与**银行新疆分行展开了银代业务合作。在前期的合
作中，双方本着互利互惠，携手共赢的态度共同致力于银代业务的提升和发展。业绩不断增
长、保费平台不断提升，从合作伊始的800万元平台跨越到1.3亿平台，创造了银代业务的
合作高峰。2008年，在我公司销售产品结构进行调整的情况下，依然突破了8000万元大关。
可以说，双方共同缔造了一次次辉煌，取得了不匪的成绩。 进入2011年，我公司在**渠道银代业务持续下滑并呈现颓势，09年全年业绩仅为5800
万元，较历年下滑明显。对此，**新疆分公司从总经理室至银保上下高度重视并产生了严峻
的紧迫感。**作为我公司一直以来最大和最重要的合作伙伴，业绩的大幅下滑和诸多情况的
发生为我公司银代业务发展敲响了警钟。对此，我公司进行了认真的分析、总结不足。 **新疆分公司银行保险系列在2011年中，因银保第一责任人调任总公司，在高层级沟通
方面有所欠缺，同时各机构人事调整较大，影响了业务的发展。此外，在对**的服务工作过程中存在人力不足、人员素质较低、团队管理存在缺陷等问题也直接造成**业绩
下滑明显。对以往的种种问题，我公司已深刻反思，对于前期工作不到位，给**银行造成的
不便深表歉意。为有效弥补前期工作不到位造成的影响,保证双方业务的顺利、稳步进行，促
进业务的长远发展，重塑**银行与我公司的合作观念，针对前期出现的种种问题，我公司已
全面，有效的开展了整改工作：
一、实施水龙头理论
重新调整团队，吐故纳新。将团队中与公司经营理念背道而驰、工作态度和作风存在问
题、业务素质和管理水平低下的团队负责人和客户经理进行淘汰，同时吸纳优秀人，进行团
队的重新梳理。目前，银保团队梳理工作已顺利完成。
二、人力大幅扩充
为弥补人力短板，我公司以于2011年10月起，在全疆范围展开了人员招募工作。目前，
**银保全疆销售人力已达450人。此外，在此次人员招募过程中，我公司严把招募流程并进
行严格筛选，确保招募人员的综合能力、人员素质、服务意识、业务能力等各方面水平能够
充分满足服务需要。
三、强化培训、提升员工业务能力 为保证我公司人员业务能力和服务质量，我公司已就新进人员进行了多轮的全方位培训
工作。从金融、保险知识到产品，从销售业务技能到售前、售后服务等进行了全面的岗 前培训。同时，分公司银保部已拟定了2010年培训计划，将会对客户经理进行高密度的
反复培训，确保各项能力不断提升。
四、**营业部架构的建立今年，总分公司在销售人员架构上进行了较大幅度的调整。各机构特别建立了**营业部，
专项服务于**渠道。乌鲁木齐地区在现有**渠道下，细化为三个营业部，分区、分网点对**
进行全方位的服务。
在营业部人员配备方面，我公司在全疆范围内特别甄选精英人员调入**营业部，将银保
部的最强业务阵容全部配备至**渠道和营业部，保证服务工作高质量完成。目前**渠道及营
业部人员均已到位。
五、明确制度，建立客户服务体系 为保证服务高质量，确保客户和渠道充分满意，银行保险部特别制定了客户经理服务制
度，对客户经理网点跟进、销售流程、售后回访及客户问题处理等均进行了明确规范，使全
疆银保有法可依，同时严格执行、赏罚分明。为配合**2010年业务，特别是期缴业务的增长，
我公司要求所有**渠道客户经理必须实现驻点经营，确保在任何情况下，均能第一时间解决
问题。
同时，专门将客户服务部门划归统一管理并进行人员调整，保证售后服务周到，令客户
满意！银保客服能力大大增 强。
六、 加大投入
对**渠道加大政策的投入。在政策方面向**渠道给予大力倾斜，在人力资源等方面以**
渠道为优先渠道。特别针对**渠道制定独立的业务合作方案，全面提升全疆各**渠道客户经
理以及**各层级销售人员的业务积极性，促升业务.
七、强化公司内部督导针对**业务，进行强力督导。派专人对**业务精细到以日为单位进行独立的追踪工作，
同时在周例会、月会中将**渠道各项业务指标进行单独考核，以保证全疆银保上下对**渠道
的绝对重视。对于业务竞赛方案等活动，进行专项追踪，并定期向**进行数据的报送。
八、建立沟通常态化
2010年，**新疆分公司各层级将定期、频繁的与**的业务沟通、汇报等工作，加强层级
交流，以满足**不同时期业务服务工作的需要。 新疆分公司上下将严格执行总、分公司和**的各项要求，全力弥补不足，在今后的工作
中，秉承公司专业化、规范化的销售流程，本着客户为上，渠道为本的经营理念提供及时、
高效、优质的各项服务，不断强化**与**之间的良好关系、携手共赢的合作方针，在2010
年实现双方银代业务 复兴，同时也希望**银行能一如既往的对我公司给与帮助和指导。**保险股份有限公司
新疆分公司
2010年1月篇四：2012年全市农业保险工作整改报告 2012年辉南县农业保险工作整改报告 市农保办：
按照省农业保险工作领导小组《关于对全省农业保险工作开展全面检查的紧急通知》（吉
农保字[2013]3号）文件和市局4月10日下发的《关于做好2012年农业保险工作检查的通
知》的要求，我县于2013年4月11到4月24日对全县农业保险工作进行了检查，同时接受
了市农经局的抽查，现就检查情况做如下报告：
一、制定实施方案，确定检查目标 根据文件要求，我们确定了此次检查的目标是全面打击承保、理赔过程中的违法违纪行
为，确保农业保险理赔资金足额、及时兑付到受灾的参保农户手中，维护参保农民的合法利
益不受侵害，切实将农业保险惠农政策落到实处。
1、检查镇、村单位和个人在投保和理赔过程中弄虚作假，以及通过替保、虚保、冒保等
行为套取或骗取理赔资金等行为。
2、检查农业保险理赔资金是否及时足额兑付到参保农户手中，有无截留、挤占和变相挪
用等问题。
二、检查时间
2013年4月11日至4月24日。
三、检查方式
本次检查由县农业保险工作领导小组负责组织实施，农业保险办公室具体实施。检查重
点是乡（镇）和村社。检查范围要覆盖所辖的全部乡（镇），抽查的村要达到乡镇所辖村的半
数以上，每个村至少要抽查20户参保农户。重点检查投保在100亩以上的大户。检查可以采取查
阅相关账簿凭证、核对资料，以及在村社张贴举报公告或电话回访等方式进行。
四、检查中发现的问题为保证工作不留死角，我们把此次检查的重点放在农户走访上，通过走访我们了解到以
下情况：
1、虽然农业保险工作开展多年，但是部分农户对农业保险仍不了解，部分村屯宣传仍不
到位，即使有投保，因为理赔金额有限，导致农户参保积极性不高。
2、由于农业保险是新生事物，要求农户充分认识需要一个过程。这就导致部分村干部为
完成工作任务用村集体资金或个人资金垫保。
3、农业保险查勘面积大，灾害程度不一，损失程度难以界定，这就导致部分农户因为理
赔不均等原因上访。
4、由于信息错误导致部分农业保险理赔款没及时发放到位。我县人保公司是第一年承保
农业保险，由于经验不足，人员不专业等原因，导致农户，乡镇，保险公司在提供信息、核
对信息、信息反馈等环节没有达到协调一致。截止到检查结束，全县还有42户农户没有收到
保险理赔款。
五、处理的意见和建议
1、要进一步加大宣传力度，采取宣传单，宣传车，利用媒体等方式进行。让农户充分了
解农业保险，增强农户的参保意识，把农业保险这一惠农政策真正落实到位。
2、对于个别乡镇村干部垫保的，除了勒令其将所得理赔款退还保户外，同时移交我县检
查机关处理。同时加大监督检查力度，坚决杜绝垫保现象。从投保到理赔全程监督，核实个
投保农户投保面积，杜绝大户投保，从源头上杜绝替保、垫保现象的发生。
3、加大查勘理赔力度，争取查勘到户，做到公平，公正，公开，把农户的问题当成自己
的问题，把问题解决在基层。避免群众上访。
4、立即安排专人对因为信息错误而没有收到理赔款的42个农户进行信息核对，协助开
户行将理赔款打入农户直补折。截止到5月30日全县所有理赔款已经足额发放到位。 辉南县农业保险办公室
二0一三年六月二十四日篇五：理赔整改报告理赔整改报告 针对省公司车险部对我公司理赔案卷从2009年3月至2010年3月的检查中发现的问题，
反映出我公司在车险理赔和非车险理赔中还总在一些不足，我部门将积极采取措施做好整改
工作，现将具体整改措施报告如下：
一、 加强理赔人员业务技能的培训：