篇一：证券市场基础知识试题及答案
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（ ）。
A.分离型与综合型 B.集中型与分散型 C.中间型与集中性 D.分散型与中间型
2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（ ）以上经验。
A.一年B.二年 C.三年 D.五年
3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公 共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（ ）。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁入暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A.资本市场 B.长期资金融通市场 C.贷款市场 D.货币市场
5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（ ）
A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险 D.增值和安全
6、封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。
A.赎回 B.证交所上市 C.既可赎回，又可上市D.柜台交易
7、在下述四个结论中，正确的结论是（ ）
A.职业道德具有职业上的普遍性B.职业道德具有内容上的稳定性
C.职业道德具有形式上的同一性D.结论A.B及C都不是正确的。
8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（ ）。
A.股票市场和债券市场 B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场
9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。
A.1000 B.2000 C.3000 D.5000
10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。
A.券面形态B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式
11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（ ）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。
A.1992年3月18日B.1993年8月2日
C.1997年3月25日D.1997年11月14日
12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。
A.股票市场和债券市场 B.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场
13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。
A.单利：50 复利：50 B.单利：50 复利：61.05
C.单利：61.05 复利：50 D.单利：61.05 复利：61.05
14、保险公司进行证券投资主要是考虑（ ）
A.本金安全和收益率 B.流动性和分散风险 C.投资和融资 D.调剂资金余缺
15、证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A.基金投资者B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人
16、投资基金的风险可能小于（ ）。
A.股票 B.固定利率债券 C.浮动利率债券D.债券
17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（ ）功能。
A.基本B.特殊 C.常规性 D.辅助性
18、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。
A.证券公司B.信托投资公司 C.保险公司 D.基金管理公司
19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的股利收益率。
A.5.96% B.6.43%C.8.98% D.5.08%
20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ）
A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制
21、拥有证券就意味着享有对财产的（ ）的权利。
A.所有、使用、收益和处分 B.占有、流通、收益和处分
C.占有、使用、收益和处分 D.占有、使用、流通和处分
22、以下哪一类不是证券发行主体？（ ）
A.政府 B.企业 C.居民 D.金融机构
23、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（ ）。
A.分离型 B.综合型C.中间型D.集中型
24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场。
A.直接融资B.间接融资 C.资本 D.货币
25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（ ）
A.间接融资市场 B.信贷市场C.货币市场 D.直接融资市场
26、证券专营机构在英国称（ ）。
A.投资银行B.商人银行 C.证券公司 D.证券商
27、地方债券的发行主体是 （ ）。
A.地方企业B.地方性银行 C.地方政府 D.地方事业单位
28、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。
A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会
C.司法部和证监会 D.人民银行和证监会
29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（ ）
A.书面凭证B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证
30、证券专营机构在美国称（ ）。
A.投资银行 B.商人银行C.证券公司
31、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A.开盘价 B.收盘价C.最高价 D.最低价
32、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是
33、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）。
A.中央登记结算机构 B.地方登记结算机构 C.交易所D.交易中心
34、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）
A.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.有权部门批准设立的金融机构
C.有权部门批准设立的境内证券经营机构
D.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
35、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
36、安全性最高的有价证券是（ ）。
A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券
37、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A.展期偿还B.满期偿还 C.全额偿还 D.部分偿还
38、股票净值又称（ ）
A.票面价值B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
39、在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A.股票股息B.财产股息 C.负债股息 D.建业股息
40、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）
A.10％ B.40％ C.50％D.80％
41、证券市场按横向结构关系，可以分为（ ）。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场 D.国内市场和国际市场
42、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
A.1993年12月29日B.1992年12月17日
C.1993年4月22日 D.1994年6月24日
43、于（ ）年（ ）月（ ）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A.1998．12．29 B.1995．7．1C.1998．1．1D.1998．7．1
44、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。
A.商业银行B.金融机构C.证券公司 D.工商银行
45、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A.公平 B.公正C.诚实信用 D.公开
46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）
A.保证公司债 B.不动产抵押公司债 C.证券抵押信托公司债 D.设备信托公司债
47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）。
A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所
C.纽约证券交易所 D.美国堪萨斯农产品交易所
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A.参与优先股B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股
49、证券交易所采取的组织方式是（ ）。
A.经纪制B.代理制 C.做市商制 D.自助制
50、股份有限公司的设立程序为：（ ）。
A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册
B.申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构？（ ）
A.会员大会B.理事会 C.董事会 D.监察委员会
52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（ ）。
A.按时性 B.及时性 C.主动性 D.被动性
53、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A.减少 B.增加 C.不变D.都不是
54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（ ）
A.5亿元B.2亿元C.4亿元 D.5千万元
55、任何人一旦选择了某项职业，（ ） 就是其基本的职业义务。
A.端正职业态度 B.遵守职业纪律 C.提高职业技能 D.履行职业责任
56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。
A.一级有担保B.二级有担保C.三级有担保D.144A私募
57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。
A.基金托管人 B.基金承销公司 C.基金管理人 D.基金投资顾问
58、（ ）年（ ）月（ ）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券（除国债）业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。
A.1995．7．1 B.1997．6．1 C.1996．7．1 D.1998．1．1
59、证券投资基金反映的是（ ）关系。
A.产权 B.所有权C.债权债务D.委托代理
篇二：2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6
一、单选题（60*0.5分）
1、证券市场监管的手段,不包括（ ）
A． 法律手段
B． 经济手段
C． 行政手段
D． 武力手段
正确答案：D
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2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）
A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
正确答案：C
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3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。
A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C．《证券市场禁入暂行规定》
网址：/
D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
正确答案：A
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4、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。
A．国务院
B．中国证监会
C．国家外汇管理局
D．证券交易所
正确答案：D
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5、 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。
A．借贷资金市场利率水平
B．债券的变现能力
C．筹资者的资信
D．借贷资金市场利率水平
正确答案：B
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6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
网址：/
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
正确答案：B
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7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．无法确定
正确答案：B
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8、 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。
A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C．非法融入融出资金以及结算风险
D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
网址：/
正确答案：A
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9、 封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A．基金总资产
B．基金净资产
C．供求关系
D．其他
正确答案：C
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10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
A．分离型
B．综合型
C．中间型
D．集中型
正确答案：A
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11、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。
A．单利债券
网址：/
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
正确答案：D
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12、附有赎回选择权条款的债券是指( )。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
正确答案：A
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13、证券投资基金的一个重要特点（ ）
A． 将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
B． 将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作
C． 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D． 将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
正确答案：C
网址：/
篇三：《证券市场基础知识》真题及答案
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案
2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立 B．监察独立 C．代码独立 D．指数独立
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。
A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4．我国主权财富基金的发端是（ ）。
A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII
5．收入型基金以获取（ ）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入
C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格
7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券
8．债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价
9、金融期货不包括（ ）。
A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货
10．证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。
A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会
11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（ ）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
12．履约担保的标的证券数量等于（ ）
A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数
C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数
13．保险公司次级债的期限为（ ）。
A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．10年以上(含10年)
14．按（ ）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式
15．双重交易机制是（ ）的重要特征。
A．存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证
16．债券是实际运用的（ ）证书。
A．虚拟资本 B．真实资本 C．要式证书 D．证权证书
17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
18．债券发行注册制的核心是（ ）。
A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则
19．公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格
C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产
20．公司型基金通过（ ）选举董事。
A．董事长 B．公司员工 C．股东大会 D．证监会
21．股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币互换
22．外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国
23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A．份额 B．固定股息 C．市值 D．面值
24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（ ）的变化作调整。
A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率
25．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ）。 A．B股 B．H股 C．红筹股 D．H股
26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
A．证券交易所 B．国务院 C．国家外汇管理局 D．中国证监会
27．股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 c．全体股东 D．全体员工
28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
29．通常所说的“金边债券”是指（ ）。
A．政府债券 B．企业债券 C．金融债券 D．以金融储备为担保而发行的债券
30．可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（ ）。
A．公司债券、股票 B．股票、公司债券 C．股票、股票 D．债券、债券
31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。
A．5 B．8 C．12 D．15
32．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（ ）。
A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产 D．及时向基金份额持有人分配收益
33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（ ）万元。
A．2200 B．2250 C．2300 D．2350
34．（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议 B．远期汇率协议 C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约
35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应风险。
A．资产和负债 B．资产 C．负债 D．资产或负债
36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．买方 B．卖方 C．期货经纪公司 D．交易所(或期货清算公司)。
37．为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场
38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。 A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会 D．证券交易所
39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法
40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长
41．我国证券公司设立子公司，实行（ ）。
A．审批制 B．注册制 C．报备制 D．备案制
42．证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5 B．7 C．10 D．15
43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据
44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）直接确定发行价格。
A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率
45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。
A．500 B．1000 C．2000 D．3000
46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。
A．10% B．15% C．20% D．25%
47．（ ）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A．社保基金理事会 B．证券业协会
C．中国证券投资者保护基金有限公司 D．中国证券登记结算机构
48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（ ）投资。
A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金
49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（ ）。
A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费
50．基金管理费费率大小，通常（ ）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比
51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券
52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权
53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（ ）。
A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险
54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（ ）。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（ ）。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销
56．拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
57．沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本权数加权计算。
A．除数修正法 B．派许加权法 C．市值总价加权法 D．加权平均法
58．关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少
C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度
59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（ ）。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（ ）形式征收的全国
性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1．特殊类型基金包括（ ）。
A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金
2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（ ）。
A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称
3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A．远期汇率协议 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．股权类资产的远期合约
4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（ ）。
A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可挂失 D．可记名
5．资产证券化的有关当事人包括（ ）。
A．信用增级机构 B．资金和资产存管机构 C．特定目的机构或特定目的受托人
D．原始权益人
6．国际证监会组织公布的证券市场监督目标（ ）。
A．保证证券市场的公平、效率和透明 B．稳定市场价格 C．降低系统性风险
D．保护投资者
7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份
C．非公开发行股票 D．发行可转换公司债券
8．金融互换可分为（ ）。
A．利率互换 B．股权互换 C．货币互换 D．信用互换
9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（ ）的局限性
A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上
10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（ ）。
A．政府机构 B．保险公司 C．商业银行 D．个人
11．股票发行市场的主要参与者是（ ）。
A．股票承销商 B．股票发行者 C．股票投资者 D．证券业协会
12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。
A．ETF B．公司债券 C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D．国债
13．外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。
A．证券公司 B．几家大银行 C．金融机构 D．中央银行
14．契约型基金与公司型基金的区别主要(转自：wWw.XiAocAoFanWeN.cOm 小 草 范文网:证券市场基础知识历年真题)在于（ ）。
A．投资对象不同 B．基金的营运依据不同 C．投资者的地位不同 D．资金的性质不同
15．股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。
A．股票指数期权 B．股票指数期货 C．股票期权 D．股票期货
16．固定收入型基金的主要投资对象是（ ）。
A．债券 B．普通股 C．优先股 D．期权