篇一：2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析1
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析1
第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）
1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证
C.收入凭证 D.资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象 B.交易的性质
C.交易的期限 D.交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场 B.有形市场
C.第三市场D.第四市场
4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约 B.伦敦
C.巴黎 D.阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所 B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
网址：/
C.交易所监督部
D.证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票
B.优先股票
C.银行债权
D.普通债权
11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值
B.帐面价值
C.清算价值
D.内在价值
12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约
B.新泽西
C.华盛顿
网址：/
D.芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议 (股东大会 做决议的)
14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(
算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 中
C.国有企业改制成股份公司形成的股份
D.社会公众投资形成的股份
16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。
A.人民币
B.美元
C.港元
D.日元
17、证券必须同时具有的两个最基本特征是( )。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
网址：/
)资产应该折
18、资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.金融投资
C.货币投资
D.项目投资
19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投资性
D.保值
20、股票实际上代表了股东对股份公司的( )。
A.产权 中
B.债权 中
C.物权
D.所有权
21、贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。
A.不规定利率
B.规定利率
C.标明折价
D.不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫(
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
网址：/
)。
23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫
( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与(
A. 市场利率
B. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
D. 定期存款利率
25、债券根据券面形式，其中( )是具有标准格式的债券。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。
A. 短期国债
B. 中期国债
C. 长期国债
D. 无期国债
27、可以提前兑现的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 以上都不能
网址：/
)挂钩。
篇二：2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》过关必做2000题【含历年真题】
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》
过关必做2000题【含历年真题】 目录
第一部分 章节精练
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
第二节 证券市场参与者
第三节 证券市场的产生与发展
第二章 股 票
第一节 股票的特征与类型
第二节 股票的价值与价格
第三节 普通股票与优先股票
第四节 我国的股票类型
第三章 债 券
第一节 债券的特征与类型
第二节 政府债券
第三节 金融债券与公司债券
第四节 国际债券
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金当事人
第三节 证券投资基金的费用与资产估值
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露
第五节 证券投资基金的投资
第五章 金融衍生工具
第一节 金融衍生工具概述
第二节 金融远期、期货与互换
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品
第四节 其他衍生工具简介
第六章 证券市场运行
第一节 证券发行市场
第二节 证券交易市场
第三节 证券价格指数
第四节 证券投资的收益与风险
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司概述
第二节 证券公司的主要业务
第三节 证券公司治理结构和内部控制
第四节 证券服务机构
第八章 证券市场法律制度与监督管理
第一节 证券市场法律、法规概述
第二节 证券市场的行政监管
第三节 证券市场的自律管理
第二部分 历年真题及详解[视频讲解]
2014年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解
2014年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解
2013年12月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解[视频讲解]
2013年9月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解[视频讲解]
内容简介
特别提醒：可免费试用，下载地址为：ekaowang.100xuexi.com/Download.aspx?platNum=1&id=42895（请复制到浏览器地址栏打开）。
本书是一本证券业从业人员资格考试“证券市场基础知识”科目过关必做习题集【含历年真题及视频讲解】。共分为两个部分：
第一部分为章节精练。按2012版教材《证券市场基础知识》的章目编排，共分为8章，根据最新《证券业从业人员资格考试大纲》中“证券市场基础知识”部分的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需
要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。
第二部分为历年真题【6小时视频讲解】。包括最新2014年9月真题详解、2014年6月真题详解、2013年12月真题
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篇三：证券市场基础知识电子版复习资料
第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场
证券是指记载并代表一定权力的法律凭证。 一、有价证券
（一）定义：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。是虚拟资本的一种形式。
（二）分类：狭义即指资本证券，广义指商品证券（提货单、运货单、仓库栈单）、货币证券（商业证券：商业汇票、本票；银行证券：银行汇票、银行本票、支票）、资本证券。 1、按证券发行主体不同
政府证券、政府机构证券、公司证券（股票、债券、票据、银行的金融债券） 2、按是否在证券交易所挂牌交易
上市证券、非上市证券（凭证式国债、电子式储蓄国债、开放式基金份额、非上市公司股票） 3、按募集方式
公募证券：发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审查严，公示
私募证券：向特定投资者发行的证券，审查宽松，不公示。如信托计划、商业银行理财计划 4、按证券所代表的权力性质分
股票、债券、其他证券（基金、衍生品） （三）特征
收益性、流动性、风险性、期限性 二、证券市场
是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 （一） 特征
1、 是价值直接交换的场所 2、 是财产权力直接交换的场所 3、 是风险直接交换的场所 （二） 证券市场的结构 1、 层次结构
证券发行市场（一级市场）、证券交易市场（二级市场）；全球性市场、全国性市场、区域性市场；主板市场、二板市场（创业板、高新板）；集中交易市场、柜台市场 2、 品种结构
股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 3、 交易场所结构
有形市场（场内市场）、无形市场（场外市场、柜台市场OTC），没有交易场所，通过经纪人电报、电话、网络等。目前场内和场外之间的截然划分已经不复存在，有的场外市场也在集中交易了 （三） 证券市场的基本功能 1、 筹资—投资功能 2、 资本定价功能 3、 资本配置功能
第二节 证券市场参与者
一、 证券发行人 （一） 公司
只有股份有限公司才能发行股票。股票和长期债是筹措长期资本的主要途径，短期债是补充流动资金。我国把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票
（二） 政府和政府机构
中央政府债券被视为无风险证券，收益率为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标
中央银行是代表一国发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行发行债券主要有两类，一是中央银行股票，二是出于调控货币供给目的而发行的特殊债券。 二、 证券投资人 （一） 机构投资者
1、 政府机构：主要为调节资金余缺和进行宏观调控 2、 金融机构 （1） 证券经营机构
（2） 银行业金融机构：可用自有资金买卖政府债券和金融债券，在境内不能从事信托投资和证券经营业务，
不得向非自用不动产投资或向非银行机构和企业投资。银行因处置质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
（3） 保险经营机构：债券、股票、基金等有价证券均是保险公司资金运用范围。保险公司可设立保险资产管
度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性制度。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超该公司10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该公司20%。战略投资持股不受限制。
（5） 主权财富基金：官方外汇储备
（6） 其他金融机构：信托、财务公司、金融租赁公司 3、 企业和事业法人 4
、 各类基金
（1） 证券投资基金：公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理、托管人托管，以资产组合方式进行证
券投资活动的基金，国家规定只能投资于股票、债券和证监会规定的其他
（2） 社保基金：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，对资金的
安全性和流动性要求非常高，主要投债券。由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对增值有较高要求，对投资范围没啥限制。
我国社保基金分两部分，社会保障基金，来源：国有股减持划入、发行彩票公益金的80%上缴等，投资5%；按成本算，不超其管理的社保基金资产总值的10%。 社会保险基金，养老、医疗、失业、工伤、生育。
（3）企业年金：企业在参加基本养老基础上，自愿建立的补充养老保险基金。我国规定企业年金可指定专业投资机构进行证券投资，投资范围限于银行存款、国债等流动性好，包括短期债券回购、信用等级好的金融债、企
（4） 合格境外机构投资者（QFII）：指一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放下，有限
单个投资管理人投资于一家企业发行的证券或单只证券投资基金，不超该企业发行份额或该基金份额的
投资于一家企业发行的证券或单只证券投资基金，不超该企业发行份额或该基金份额的5%；按成本算，不超其管理的基金资产总值的10%。企业年金不得用于信用交易，不得向他人贷款或提供担保，不得从事承担无限责任的投资。
（4）社会公益基金：教育发展基金、文学奖励基金等，可用于证券投资，以保值增值。 （二）个人投资者
（三）投资者的风险特征与投资适当性
实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
适当性：金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度。实际中，适当性原则经常被违反。 三、 证券市场中介机构
为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
（一） 证券公司（券商）：证券经纪、投资咨询、与证券有关的财务顾问、承销保荐、自营 （二） 证券服务机构：投资咨询、登记结算、资信评级、资产评估、律所、会计师事务所 四、 自律性组织 （一） 证券交易所 （二） 证券业协会
（三） 证券登记结算机构：不以盈利为目的，中国证券登记结算有限责任公司 五、 证券监管机构 中国证监会（国务院直属）
第三节 证券市场的产生与发展
一、 证券市场的产生
相对于商品经济而言，证券市场的历史要短暂的多。证券市场从无到有，主要归因于三点： （一） 得益于社会化大生产和商品经济的发展 （二） 得益于股份制的发展 （三） 得益于信用制度的发展 二、 证券市场的发展阶段
（一） 萌芽阶段：最早是国家债券，后来公司股票 （二） 初步发展阶段
（三） 停滞阶段：1929-1933大萧条 （四） 恢复阶段：二战后至60年代。 （五） 加速发展阶段：70年代 三、 国际证券市场发展现状与趋势 主要表现在：
（一） 证券市场一体化
从发行人或投资者层面看，异地上市、海外上市等出现，海外发行主权债务等。 从投资者层面看，借助互联网实现跨境投资，国家外汇多，形成对别国债券的需求。 从市场组织结构层面看，交易所跨国合并。
从证券市场运行层面看，产品设计创新、投资理念等。 （二） 投资者法人化
主要包括开放式共同基金、封闭式基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金等。各类机构投资者快速成长。
（三） 金融创新深化
（四） 金融机构混业化：各类金融业务紧密结合、相互渗透，顺应客户对金融服务多样化、立体化、超级市场
化的需求
（五） 交易所重组与公司化：是证券业应对激烈市场竞争的表现。 （六） 证券市场网络化 （七） 金融风险复杂化
随着金融创新和金融交易的快速发展，各国金融相关度进一步提高，竞争加剧、汇率波动、国际资本流动以及经济发展战略失误都可能直接引发一国或多国金融危机。金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密联系并相互传递。
（八） 金融监管合作化：各国监管部门纷纷采取必要措施防止危机进一步扩大，在此背景下，全球证券市场的
发展也呈现出新的趋势，突出表现为
1、 金融机构的去杠杆化：没有严格资本监管要求，投行等就用衍生品无节制放大杠杆效应。
2、 金融监管的改革：各国达成共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。80年代，西方国家掀起放松金融
管制为主要目标的金融自由化运动，扩大了无监管或少监管的范围，尤其对近年来的创新金融产品和基金业几乎没有监管，所以危机了 3、 国际金融合作的进一步加强。 四、 中国证券市场发展史简述 （一） 旧中国的证券市场
最早的股票是外商股票，最早的证券交易机构也是由外商开办。1872年轮船招商局是我国第一家股份制企业。1920年7月上海证券物品交易所成立。 （二） 新中国的证券市场
1、 新中国资本市场的萌生（1978-1992）：80年代出现股票，多为自发，没有承销商。1981年重启国债发行。
1988年，为适应国库券转让在全国推广，人行下拨资金，在各省组建33家证券公司。 2、 全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1998）：92年证监会成立；97年确定分业经营原则。
3、 资本市场进一步规范和发展（1999年至今）：97年《证券法》正式颁布。资本市场发展中积累的遗留问题、
制度性缺陷和结构性矛盾也逐步显现，问题根源在于，国情，早期制度设计有局限，改革措施不配套。05年《证券法》修订
五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
国务院2004年1月31日发布，提出九个方面纲领性意见，“国九条” （一） 充分认识大力发展资本市场的重要意义
（二） 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
任务：以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标，建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场。 （三） 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展 （四） 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
（五） 进一步提高上市公司数量，推进上市公司规范运作 （六） 促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平 （七） 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平 （八） 加强协调配合，防范和化解市场风险 （九） 认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放 六、 中国证券市场的对外开放
是入市承诺，是适应全球经济金融一体化手段，是证券市场规范化建设必然产物。我国对外开放课分为以下四个方面：
（一） 在国际资本市场募集资金
国际股票市场：92年B股，93年H股、N股。 国际债券市场：82年国际信托首发外币债券
（二） 开放国内资本市场
1、 外国证券机构可直接从事B股交易
2、 外国证券机构驻华办事处可称为所有中国证券交易所的特别会员
3、 允许外资设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，3年后不超49%。
4、 加入3年后，合营公司可从事A股承销，从事B、H股，政府和公司债承销和交易，还可发起设立基金 5、 允许合资券商开展咨询服务等辅助性金融服务 （三） 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
我国资本项目下的外汇收支尚未完全开放。个人结购汇实行年度总额管理 （四） 对我国香港和澳门的开放
香港、澳门已获得当地从业资格在内地无需通过专业知识考试。06年允许内地证券公司在港设分支机构。08年，允许内地基金管理公司在港设分支机构
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
一、 股票概述 （一）定义
是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 （二）性质
1、股票是有价证券。是财产价值和财产权利的统一表现，持有有价证券，一方面表示拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。 2、股票是要式证券。应具备《公司法》规定的内容
3、股票是证权证券。指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的(本文来自：WWW.xiaocaoFanwEn.cOM 小草范文网:证券市场基础知识视频)发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
4、股票是资本证券。发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，因此股票是投入股份公司资本份额的证券化。 5、股票是综合权利证券。股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者的权利。 （三）股票的特征
1、收益性：来着公司的股息、红利；来着流通的价差，即资本利得。 2、风险性： 3、流动性
4、永久性：是一种无期限的法律凭证
5、参与性：指股票持有人有权参与公司重大决策 二、股票的类型 （一）普通股和优先股
1、普通股票：股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股之后。
2、优先股：股息率是固定的。 （二）记名股票和无记名股票
1、记名股票：在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或姓名。记载：股东姓名住所、各持股份数、各股东持股编号、各股东取得股份日期，记名股票特征： （1）股东权利归属于记名股东。
（2）可以一次或分次缴纳出资。发起方式（只是发起人认购），全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分2年内缴足。以募集方式（发起人+发起人以外人）设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于35%。
（3）转让相对复杂或受限制。记名股票转让必须依据法律和公司章程规定程序进行。股东大会召开前20日内或