篇一：公司风险评估管理制度
风险评估管理制度
北京首信股份有限公司风险评估管理办法
第一章 总 则
第一条 为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条 本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条 本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章 风险评估管理组织体系结构
第四条 公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条 公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条 内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条 发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条 经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条 各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第十条 技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第十一条 发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第二章 风险评估文档
第十二条 各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十三条 各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十四条 每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十五条 风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；
第十六条 风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；
第三章 风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择
第十七条 风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第十八条 风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条 风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。 风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。定
篇二：企业风险评价制度
风险评价管理制度
为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的
识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
定义：
1、风险：指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
2、风险识别应包括组织活动三种状态下的各种潜在的风险。三种状态是指：正常、异常和紧急状态。作业活动、生产系统等连续长时间运行的工作状态，是正常状态。在进行开车、停车、检修等临时性工作时，与正常状态有较大的区别，属异常状态。紧急状态则值发生火灾、爆炸、中毒、倒塌等情况。
3、风险评价：评估风险大小以及确定是否容许、可接受的全过程。 二、评价范围
1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动；
3、事故及潜在的紧急情况；
4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；
6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；
8、丢弃、废弃、拆除与处置；
9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法
可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。
2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 四、评价时机
常规活动每年一次，非常规活动开始之前.
五、评价准则
采用风险度R=可能性L×后果严重性S 的评价法，具体评价准则规定为：
事件后果严重性S判别准则
风险等级判定准则及控制措施R
六、评价组织
1、公司成立风险评价领导小组
2、公司的各级管理人员应参与风险评价工作，岗位员工要积极参与风险评价和风险控制工作。
七、其它要求
1、根据评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。
2、评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。
3、风险评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和作业中存在的风险和控制措施。
4、按照实际情况不断完善风险评价的内容
篇三：公司管理考核制度
公司管理制度
公司内部细则
为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高公司效益，根据国家相关法律法规及公司章程的规定，特制定以下管理措施：
第一章 总则
一. 管理大纲
2. 公司禁止任何组织、个人损害公司名誉和形象、破坏公司财产
3. 公司禁止任何个人为个人利益而破坏公司发展或损害公司利益
4. 公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作及创造精神
5. 公司鼓励员工发挥才能多做贡献，对有突出贡献者公司给以奖励
6. 公司实行“按劳取酬、多劳多得”的分配制度
7. 公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风、提高工作效率，
反对办事拖拉和不负责任的工作态度
二. 员工守则大纲
1. 维护公司声誉，保护公司利益
2. 服从领导，忠于职守，团结互助
3. 努力学习，积极进取
4. 仪态大方，上班时保持良好的精神面貌
第二章 细则
一．职业准则
(一)、基本原则
1、公司倡导正大光明、诚实敬业的职业道德，要求全体员工自觉遵守国家政策法规和公司规章制度。
2、员工的一切职务行为，必须以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或利益的事。
3、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员工之间应互相尊重，相互协作。
4、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。
(二)、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动：
1、以公司名义考察、谈判、签约
2、以公司名义提供担保或证明
3、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息
4、代表公司出席公众活动
(三)、公司禁止下列情形兼职
1、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作
2、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手
3、所兼职工作对本单位构成商业竞争
4、因兼职影响本职工作或有损公司形象
(四)、公司禁止下列情形的个人投资
1、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的
2、投资于公司的客户或商业竞争对手的
3、以职务之便向投资对象提供利益的
4、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的
(五)、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。
(六)、保密义务：
1、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。
2、员工未经授权或批准，不准对外提供公司密级文件、技术方案、销售价格以
及其他未经公开的经营情况、业务数据等。
二．行为准则
1. 工作期间必须佩戴工作牌，仪表大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服。
2. 办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私
活、浏览与工作无关的网站(包括私人QQ)、看与工作无关的书籍报刊。
3. 禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。
4. 公司内部员工之间严禁谈恋爱；严禁搬弄是非；严禁欺瞒领导。
5. 必须保持各自办公区域干净、整洁，禁止在办公区内吸烟。
6. 上下班必须打卡(考勤以打卡机上为标准)。
7. 当天早上突发疾病需向领导电话请假，事后补上(转载自：www.xiaocaOfaNWen.com 小草 范 文 网:企业规章制度评价)病假证明；事假要以书面申
请形式提前向领导申请，经批准方可休假。(公司会议不批假)
8. 下班前必须完成当天的工作记录并及时向上级领导汇报当天的工作情况；每
周六前必须完成当周的工作总结、工作计划，积极参与到周会的讨论与学习中。
9. 根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝；
对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。
10. 收到款项必须如实交到公司财务，违者公司有权追究其责任。
11. 办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，隆迪科技”，通话期间注意
使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。
12. 遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事项
陈述为主，禁止利用办公电话闲聊。
13. 领取公物应登记名称、数量，并由领取人签名。员工有义务爱惜公司一切公
物，并节约使用；严禁将任何公物私用。
14. 私人资料不得在公司打印、复印、传真。
15. 想离职人员必须提前一个月向上级领导递交辞职申请，经批准并且有接受人
后方可离职。
16. 为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则：
a、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。
b、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，
并及时向制定规定部门提出修改建议，这是员工的权利，也是员工的义务。
C、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时可以建议制定相应的制度。
三．奖惩制度
(一)、奖惩种类
奖惩分行政、经济两类。
1、行政奖励包括表扬、记功、升职或晋级；经济奖励包括加薪、奖金、奖品、有薪假期。
2、行政处罚包括警告、记过、除名；经济处罚包括降薪、罚款、扣发奖金。
(二)、奖励条件
1、维护公司荣誉，重视公司利益，有具体事迹者。
2、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者 。
3、管理制度或公司规划，提出具体改进方案或合理化建议，采纳后具有成效者。
4、积极参与公司集体活动，表现优秀者。
5、节约公物、资金，合理利用公物具有成效者。
6、遇有突变，勇于负责，处理得当者。
7、为人诚恳、工作积极，任劳任怨、以身作则者。
8、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者 。
9、工作周报优秀者。
10、每月无迟到、早退、病事假及警告罚款者。
11、业绩突出者。
(三)、惩罚条件
1、违法犯罪，触犯刑律者。(严惩)
2、利用公司名义在外招摇撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者。 (严惩)
3、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者。(严惩)
4、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者。
5、泄漏科研、业务机密者。(严惩)
6、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者。(严惩)
7、内部员工谈恋爱者（严惩）。
8、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者。
9、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者。
10、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者。
11、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者。
12、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者。
13、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者。
14、拒不接受领导建议批评者。
15、散步有损公司利益、权威等不良情绪者。
16、发现损害公司利益，听之任之者。
17、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为。
19、旷工(包括没有经过领导批准的假)者，无故不参加公司会议、培训者。(严惩)
18、严重违反公司规章制度没有做出正确的书面检讨者。(严惩)
(四)、奖惩相关规定
1、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。
2、经济处罚最低50元，警告三次以上者最低经济处罚100元。
3、严惩内的最低经济处罚200元，情况恶劣者扣除当月工资。
4、经济奖励最低50元，最高奖励不限。
5、获奖励的员工在以下情况发生时，将作为优先考虑对象：
a.参加公司举行或参与的各种社会活动
b.学习培训机会
c.职务晋升、加薪
四．作息时间
1、员工严格按照公司统一的工作作息时间规定上下班
2、作息时间规定
上班时间（早上）8：30——12：00
（下午） 14：00——18：00
午休时间 12：00——14：00
3、员工上下班实施打卡制(早上必须打卡，下午因工作外出必须电话说明，每月
每人不可超过五次)
4、周一至周五属公司工作日，周六上午属学习日，周天休息，国家法定节日正
常休息
5、当天早上突发疾病需向领导电话请假(事后未交病假证明和病假条的按空旷处理)；事假要提前向领导申请，经批准方可休假
五．考勤制度
1、员工在早上规定的上班时间迟到：
a.5分钟(8:31算起)至半个小时内以10/分钟*5块来计算；1个小时内以10/分钟*10块来计算；1个小时以上按10/分钟*15块来计算
b.迟到的时间不足10分钟一律按10分钟来计算（严格执行，不能忽略1分钟）
2、员工早上必须打卡；外出办事者下午回不到公司需和领导说明，每个月不可
超过5次（6次至10次者每次处于10元罚款；10次以上者每次处于20元罚款）。
3、病假三天之内公司每天补助10块，三天以后每天扣除当天工资；事假扣除当
天工资；请假需把假条交到公司财务。(三天以上的假需各部门领导批准)
4、旷工(包括领导没有批准的假)每天按100元进行处罚，旷工三天以上者扣除
工资，情节恶劣的扣除当月工资并辞退。
5、相关领导不得随意批准未提交书面申请的事假（违者两人平均承担公司罚款）
6、每个月请事假超过三天者扣发当月奖金；一年请假天数累计超过25天者酌情
减少当年年终奖。
7、员工考勤一律按照考勤机上的记录计算工资(上了班没有考勤记录者每次10
元罚款)。
六．薪酬计算
1、每月15号发薪（发上个月的工资）
2、工资计算：底薪+提成(在不含税的销售价格上提成)
技术部：
软件销售——10%（五折以上销售价格*10%；五折以下7%）
软件实施——2%（销售价格*2%）
软件服务费——7%（服务价格*7%）
网站制作——8%（网站项目价格*8%）
试用期：1000元+提成 转正：1600/1800/2000元
销售部：
软件销售—— a.三万以下：10%（五折以上销售价格*10%；五折以下7%） b.三万至五万：11%（五折以上销售价格*11%；五折以下8%） c.五万以上：12%（五折以上销售价格*12%；五折以下10%） 软件服务费——7%（服务价格*7%）
网站销售——7%（网站项目价格*7%）
试用期：1000元+提成 转正：1100/1200/1300元+提成
3、销售员工累计销售金额达到十万元以上公司给其晋级提升(三个月)
4、销售人员第一个月内完不成公司规定的最低任务(一套迷你版的销售)，工资
降为900；次月底薪降为800元(完不成最低任务的）；第三个月降为500元（完不成最低任务的），三个月完不成最低任务自动离职。
5、中层领导（经理）：
底薪+本人销售额提成+团队销售额提成+年终奖金
6、新员工上班日明细
a.低于30天不发任何薪酬，
b.低于三个月无权享有法定节日带薪假及公司月底奖金(离职后清算)
c.试用期为三个月(优秀者可申请提前一个月转正)
7、公司实行“按劳取酬、多劳多得”的薪酬分配制度，各部门底薪根据各人考核情况进行浮动(转正后底薪有三个层次)。
8、旷工三天以上者公司有权扣除当月工资。
9、公司内部员工做出违反公司“严惩”范围内的行为一经发现公司有权扣除当事人所有薪水，属公司重点培养对象(公司骨干)者公司有权追讨其对公司造成的相应损失。
10、出差人员报账必须出示收据发票方可报账，餐补以工作餐为标准(10元/餐)。